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2018-05-02

关于大岩定增中泰1号私募投资基金的退出安排方案及风险揭示

尊敬的代销机构和委托人:

我司作为“大岩定增中泰1号私募投资基金”(下称 “本基金”)的管理人于2017年6月19日收到本基金最终投资标的“共盈大岩量化定增集合资产管理计划”(下称“共盈大岩”)管理人第一创业证券股份有限公司发布的《关于共盈大岩量化定增集合资产管理计划的退出安排方案》。

现根据前述《关于共盈大岩量化定增集合资产管理计划的退出安排方案》的有关约定,为应对《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及沪、深交易所对应的上市公司股东及董监高减持股份实施细则(以下统称“减持新规”)对本私募证券投资基金流动性带来的不利影响,实现各委托人公平合理有序退出和维护各委托人利益,在遵守《大岩定增中泰1号私募投资基金基金合同》之约定的前提下,本基金管理人深圳嘉石大岩资本管理有限公司根据本基金的运作及流动性管理情况,对各委托人退出所持有的本基金份额,统一做出如下退出安排方案:

一、本基金退出安排

根据本基金合同约定,本基金将于2018年5月7日开放,本次退出安排具体如下:

1、开放日:2018年5月7日。

2、顺延兑付日:预计时间为2019年5月7日左右(流动性受到各种因素影响,以实际顺延兑付日期为准)。

2、退出方案:原则上采取“50/50”的方案执行退出,具体分为三种情形:

I、申请本基金所有份额全额赎回

如果投资者申请将其在本次开放日前持有的100%份额全部赎回,则本基金将对投资者在本次开放日前持有的50%份额的赎回申请进行确认; 投资者剩余的50%份额将在顺延兑付日一次性兑付。

II、投资者继续持有,未申请赎回

如果投资者在本次开放日不申请赎回份额,则投资者的100%份额在顺延兑付日不可赎回,但可在后续开放日(下一个正常开放日为2019年9月9日)或产品终止日进行赎回。

 III、投资者申请部分赎回

如果投资者申请将其在本次开放日前持有的份额申请部分赎回,则本基金将对投资者在本次开放日前持有的份额的赎回申请进行部分确认,部分赎回确认份额为投资者申请的赎回份额数的50%; 投资者剩余的未确认份额将继续持有至顺延兑付日进行一次性兑付。

二、 关于退出安排方案的特别提示

流动性风险提示:因本基金最终投资标的主要为“共盈大岩”,本基金退出时间及金额高度依赖于“共盈大岩”支付退出款项的情况,根据《关于共盈大岩量化定增集合资产管理计划的退出安排方案》,本基金无法在开放日退出全部资产,需要进行顺延兑付,本基金存在流动性风险。

净值变动风险提示:本基金开放日与顺延兑付日相隔期间较长,本基金首次退出后的剩余财产仍将承受证券市场波动带来的净值波动风险。“共盈大岩”的流动性问题有可能会导致对冲失败、持股集中、新增标的减少等情况发生,从而加剧本基金的净值波动、增加了本基金投资者收益的不确定性。

监管政策变化的风险提示:监管机构及沪深交易所对非公开发行股票减持的政策和执行的具体把握标准可能发生进一步变化,存在政策变化的风险,从而导致本基金后续投资操作产生很大的不确定性,后续如有任何变化,本基金管理人将就变化的情况及时与委托人进行沟通和确认。

 

深圳嘉石大岩资本管理有限公司

                                                                                                                                                                                                                                               2018年5月2日